La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos (CFTC) ha presentado una demanda federal en Carolina del Norte contra Trevor Vernon y su empresa, Argent Capital Management. El regulador alega que Vernon operó un grupo de productos básicos, incluidos los criptoactivos, a través del cual defraudó a los inversores por $14.8 millones. Según los documentos del tribunal, el fondo negociaba en contratos de futuros de índices de acciones, opciones basadas en esos contratos y varias transacciones de criptomonedas.
Alcance de las Alegaciones de la CFTC
La CFTC afirma que Vernon recaudó fondos de al menos 60 inversores entre marzo de 2022 y febrero de 2026, promocionándose como un inversor exitoso y prometiendo rendimientos constantes. En realidad, la CFTC sostiene que los inversores sufrieron pérdidas sostenidas y significativas por las operaciones reales. El regulador señala que tanto las transacciones de Bitcoin como de Ether se llevaron a cabo dentro de esta operación, clasificando explícitamente estos activos como productos básicos. Como el principal regulador de EE. UU. para los mercados de derivados y productos vinculados a materias primas, la CFTC afirma su autoridad sobre tales casos.
La CFTC sostiene que Vernon emitió estados de cuenta y actualizaciones de rendimiento mensuales a los inversores con información falsa, ocultando pérdidas sustanciales en el grupo.
Según la demanda, las operaciones que involucraron criptomonedas, así como posiciones de futuros de índices y opciones, generaron más de $8.6 millones en pérdidas. El regulador argumenta que estas pérdidas nunca fueron reveladas adecuadamente; en su lugar, se presentaron a los inversores cifras de rendimiento engañosamente positivas.
Acusaciones de Esquema Tipo Ponzi
La CFTC además acusa a Vernon de usar aproximadamente $3 millones para hacer phaces a inversionistas existentes, lo cual la agencia argumenta fue una táctica para cubrir pérdidas y refleja la estructura de un esquema tipo Ponzi. Además, supuestamente se gastaron $136,000 en viajes aéreos privados, considerando el regulador que estos gastos personales no estaban relacionados con actividad de inversión legítima.
El regulador también afirma que algunos phaces a inversores provienen de nuevas contribuciones de capital, ocultando así el verdadero rendimiento del fondo de inversión.
La demanda destaca que Argent Capital Management no completó los registros requeridos por la ley federal de productos básicos. La CFTC también alega que varias declaraciones hechas por Vernon al regulador en enero fueron falsas. En total, el caso presenta siete cargos, incluidos fraude, incumplimiento de registro y declaraciones falsas.
Sanciones Solicitadas por el Tribunal
En su presentación ante el tribunal, la CFTC busca una prohibición permanente que impida a Vernon registrarse o comerciar. La agencia también pide al tribunal la devolución de ganancias mal habidas, la imposición de sanciones monetarias y la restitución para los inversores defraudados.
Este caso destaca como una de las acciones de cumplimiento relativamente raras de la CFTC que involucra operaciones relacionadas con criptomonedas. Mientras continúa el debate en los EE. UU. sobre qué autoridad debería supervisar los activos digitales y en qué medida, esta demanda subraya la afirmación de la CFTC de su papel en la vigilancia del sector de las criptomonedas.
