La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha impuesto multas sustanciales a grandes empresas, incluidas gigantes financieras, por utilizar métodos de comunicación no aprobados. Estas empresas pagarán colectivamente un total de $63.1 millones debido a violaciones relacionadas con las regulaciones de mantenimiento de registros.
Detalles de las Multas
La SEC identificó que estas empresas infringieron las leyes federales de valores en relación con los requisitos de mantenimiento de registros. Empleados, ejecutivos y auditores de las empresas afectadas se comunicaron a través de canales no oficiales, lo que llevó al regulador a concluir que las empresas no supervisaron adecuadamente el uso de plataformas de mensajería no autorizadas por parte de su personal.
Entre las empresas sancionadas se encuentran importantes proveedores de servicios financieros como Charles Schwab, Santander y Blackstone. Blackstone Alternative Credit Advisors LP, Blackstone Management Partners L.L.C. y Blackstone Real Estate Advisors L.P. acordaron pagar colectivamente $12 millones en multas.
“Cuando las empresas no cumplen con estas obligaciones, las consecuencias van más allá de una documentación inadecuada; tales fallas afectan la transparencia y la integridad del mercado,” -Sanjay Wadhwa, Subdirector de la División de Cumplimiento de la SEC.
Además de las sanciones monetarias, la SEC advirtió a las instituciones financieras que detuvieran las violaciones de mantenimiento de registros y previnieran futuras infracciones. Las empresas están actualmente en proceso de reestructurar sus protocolos para abordar las brechas en las políticas de cumplimiento.
Criptomonedas y Finanzas Tradicionales
Las empresas buscan implementar nuevas políticas de cumplimiento establecidas por la SEC para prevenir violaciones similares en el futuro. La SEC ha declarado que mantendrá una estricta supervisión para asegurar que estas infracciones no se repitan. Aunque la SEC ha criticado a las criptomonedas por irresponsabilidad y falta de cumplimiento, aún no ha creado regulaciones específicas para este sector. Esta situación sugiere que las instituciones financieras tradicionales, a menudo vistas como más respetables, también tienen su parte de problemas de cumplimiento.
Si se hubieran impuesto sanciones similares a populares intercambios de criptomonedas, es probable que los medios de comunicación convencionales hubieran destacado la historia. Sin embargo, si su empresa es lo suficientemente grande, se convierte en una preocupación menor para los medios convencionales.
En conclusión, las acciones de la SEC se consideran un paso crucial para garantizar que los mercados financieros cumplan con las regulaciones. Los asesores de inversión y las firmas de corretaje planean fortalecer sus auditorías internas para evitar sanciones similares en el futuro.
